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本報(bào)記者 吳奕萱 見(jiàn)習(xí)記者 鄔霽霞
1月4日晚間，康強(qiáng)電子發(fā)布公告稱，公司收到董事長(zhǎng)葉驥出具的《關(guān)于本人親屬買(mǎi)賣(mài)股票構(gòu)成短線交易的情況及致歉說(shuō)明》，知悉葉驥配偶張瑩于2022年12月14日至2022年12月16日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式買(mǎi)賣(mài)公司股票，構(gòu)成了短線交易。
據(jù)康強(qiáng)電子上述公告顯示，葉驥事先并不知曉其配偶張瑩證券賬戶交易公司股票的相關(guān)情況，交易前后亦未告知其公司經(jīng)營(yíng)情況或其他內(nèi)幕信息。張瑩買(mǎi)賣(mài)公司股票行為均為其本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而做出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息交易謀求利益的情形。葉驥及張瑩已深刻認(rèn)識(shí)到本次短線交易的嚴(yán)重性，并為此致歉。同時(shí)，張瑩已將本次短線交易所得收益根據(jù)《證券法》規(guī)定上交公司。
上市公司高管及親屬涉及短線交易并非個(gè)例。《證券日?qǐng)?bào)》記者通過(guò)choice金融終端統(tǒng)計(jì)，2022年滬深北市場(chǎng)有超200家公司發(fā)布公告自述重要股東、董監(jiān)高等核心人員及其親屬出現(xiàn)短線交易行為。
記者梳理發(fā)現(xiàn)，不了解交易規(guī)則、誤操作等是上市公司解釋這些違規(guī)交易的主要理由。對(duì)此，IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜認(rèn)為，上市公司高管違規(guī)交易損害了投資者的權(quán)益，更破壞了資本市場(chǎng)的秩序，對(duì)于這種行為，不管任何理由都應(yīng)受到處罰。
柏文喜對(duì)記者表示：“相比外部股東，公司高管以及重要股東更具信息優(yōu)勢(shì)，為了保障外部股東公平交易的權(quán)利，在證券法律體系下，對(duì)于高管及重要股東股票交易有諸多額外限制。相關(guān)人員對(duì)于交易中的禁忌在上市之初就需要明晰，出現(xiàn)‘不了解交易規(guī)則’‘誤操作’等情況，說(shuō)明公司內(nèi)部管控不夠到位。上市公司應(yīng)建立起完善、有效的治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)控與合規(guī)機(jī)制，杜絕這種問(wèn)題的發(fā)生。”
至于為何上市公司董監(jiān)高及重要股東違規(guī)交易現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)，浙江六和（湖州）律師事務(wù)所律師余磊則對(duì)記者表示：“主要原因是現(xiàn)階段相關(guān)違法違規(guī)成本較低。雖然監(jiān)管部門(mén)針對(duì)違規(guī)交易行為出臺(tái)了多個(gè)法律法規(guī)，但目前對(duì)相關(guān)違規(guī)行為還是通過(guò)事后關(guān)注、出具警示函、上繳違規(guī)交易所得收益等行政處罰為主。”
看懂App財(cái)經(jīng)評(píng)論員王赤坤在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)稱：“隨著我國(guó)證券法律的逐步完善，相關(guān)法律條款將更加精準(zhǔn)，處罰力度將會(huì)逐步加大，有法可依，執(zhí)法精準(zhǔn)，違法成本變高，短線交易、窗口期交易、內(nèi)幕交易等亂象將大大減少。”
（編輯 張明富 才山丹）
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