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本報記者 吳文婧
12月6日晚，杭州高新公告稱，公司收到浙江證監(jiān)局送達的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，對于關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，為關聯(lián)方提供擔保、共同借款情況，杭州高新均未履行相應決策程序，未按規(guī)定及時履行臨時信息披露義務，也未在2018年、2019年相關定期報告中如實披露。時任杭州高新董事會秘書蔣鵬知悉存在關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，是杭州高新信息披露違法行為直接負責的主管人員。
根據(jù)《行政處罰決定書》，在關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用方面，杭州高新時任董事長高長虹除了通過杭州高新向供應商支付采購款間接劃轉至其個人控制的企業(yè)或其債權人等方式外，還通過私自借出公章簽訂借款合同為手段占用公司資金。
而在為關聯(lián)方提供擔保、共同借款方面，《行政處罰決定書》更列出了6條違法違規(guī)事實，高長虹曾多次私自借出杭州高新公章，并通過簽訂借款合同、將上市公司承兌匯票用于還款擔保；以杭州高新作為其控制的高興控股集團有限公司的共同借款人并承擔連帶保證責任等。
浙江證監(jiān)局表示，杭州高新的上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。決定對公司責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書蔣鵬給予警告，并處以15萬元罰款。
有不愿具名律師向《證券日報》記者表示：“處罰通常依據(jù)違規(guī)行為發(fā)生時點所適用的規(guī)則，依據(jù)2005年《證券法》對杭州高新給予警告，并處以60萬元罰款，屬于頂格處罰。適用新《證券法》的處罰會很重，可處以100萬元以上1000萬元以下的罰款?！?/p>
杭州高新方面表示，針對此次行政處罰決定，公司立即按要求完成全面整改，并組織全員學習和貫徹監(jiān)管部門政策，提高法規(guī)意識，完善內部管控措施。
關鍵詞： 杭州高新
