中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕22號)顯示，經(jīng)查明，金信期貨有限公司在大連新設立分支機構(gòu)未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)同時抄報大連證監(jiān)局，任命公司分支機構(gòu)負責人未向大連證監(jiān)局報告。
上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對金信期貨有限公司采取責令改正的監(jiān)管措施。金信期貨有限公司應當在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向大連證監(jiān)局提交書面整改報告。
金信期貨官網(wǎng)顯示，金信期貨有限公司是一家于1995年經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準、在湖南省工商行政管理局依法登記注冊的有限責任公司(自然人投資或控股)，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理，注冊資本為1億8034萬元人民幣。公司是中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心的會員，并擁有該五家的交易席位。
據(jù)天眼查APP顯示，壽光美倫紙業(yè)有限責任公司為第一大股東，持股35.43%。山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司(晨鳴紙業(yè)000488.SZ)為壽光美倫紙業(yè)有限責任公司第一大股東，持股比例為87.40%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報告;
(二)分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件;
(三)公司決議文件;
(四)分支機構(gòu)負責人任職條件證明;
(五)分支機構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證書;
(六)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明;
(七)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;
(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;
(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益;
(三)不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;
(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患;
(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患;
(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務;
(七)交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;
(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;
(九)違規(guī)開展關聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營;
(十)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;
(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患;
(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務，存在較大風險或者風險隱患;
(十三)設立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患;
(十四)未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責任，導致境外經(jīng)營機構(gòu)運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的;
(十五)股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;
(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營;
(十七)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。
對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關閉。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：
(一)任職決定文件;
(二)相關會議的決議;
(三)相關人員的任職資格核準文件;
(四)高級管理人員職責范圍的說明;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;
(五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務;
(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;
(二)停止批準新增業(yè)務;
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利;
(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用;
(七)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關股東行使股東權(quán)利。
對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構(gòu)。
《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定：期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(三)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的;
(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的;
(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的;
(六)為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的;
(七)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;
(八)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務或者報送有關文件、資料的;
(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;
(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的;
(十四)進行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;
(十六)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
[2020]22號
關于對金信期貨有限公司采取責令改正措施的決定
金信期貨有限公司：
經(jīng)查明，你公司在大連新設立分支機構(gòu)未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)同時抄報我局，任命公司分支機構(gòu)負責人未向我局報告。
上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。
你公司應當在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年12月21日
關鍵詞： 金信期貨
