12月29日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)宣布中誠信國際信用評級(下稱“中誠信國際”)在評級作業(yè)操作中存在違規(guī)行為予以處罰，停業(yè)整頓三個(gè)月。
交易商協(xié)會(huì)的公告顯示，中誠信國際在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永城煤電控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“永煤控股”)、河南能源化工集團(tuán)有限公司(以下簡稱“河南能化”)提供信用評級服務(wù)過程中，存在以下違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是未按相關(guān)自律規(guī)則對永煤控股開展實(shí)地調(diào)查訪談，未對永煤控股管理部門及主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場訪談。二是對了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關(guān)注類貸款等異常情況，未采取必要措施進(jìn)行調(diào)查核驗(yàn)，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。三是質(zhì)量控制等內(nèi)控機(jī)制未有效執(zhí)行，合規(guī)部門監(jiān)督審查不到位。
依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會(huì)議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評級業(yè)務(wù);責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
值得關(guān)注的是，中誠信國際是繼海通證券后第二家因永煤違約被交易商協(xié)會(huì)處罰的評級機(jī)構(gòu)。
對于此次被罰，中誠信國際也于今日發(fā)公告稱，已收到交易商協(xié)會(huì)有關(guān)“永城煤電”項(xiàng)目對公司的自律處分決定，公司表示誠懇接受。已經(jīng)就“永城煤電”事件在第一時(shí)間啟動(dòng)了自查工作，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面整改。之后將進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識，完善相關(guān)工作機(jī)制，規(guī)范工作流程，提高自身業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，確保評級工作規(guī)范有序開展。
關(guān)鍵詞： 中誠信國際
