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日前，紫金銀行發(fā)布的一則致歉公告引發(fā)關(guān)注。部分高管實(shí)施增持行為后，該行卻在不足10日內(nèi)披露上半年業(yè)績(jī)快報(bào)，導(dǎo)致前述增持行為被動(dòng)違規(guī)。
近期銀行股表現(xiàn)低迷，不論是出于穩(wěn)定股價(jià)的目的，還是對(duì)公司未來經(jīng)營(yíng)發(fā)展的信心與認(rèn)可，大股東及董監(jiān)高增持護(hù)盤原本可釋放出積極信號(hào)。然而，紫金銀行竟因工作疏漏造成董監(jiān)高違規(guī)增持，此舉既打擊了董監(jiān)高的護(hù)盤信心，也降低了護(hù)盤的實(shí)際效果。實(shí)際來看，上市公司董監(jiān)高或家屬在敏感期內(nèi)違規(guī)交易股票的案例時(shí)有發(fā)生，但像此次紫金銀行董監(jiān)高正常增持卻“被”違規(guī)的情形實(shí)屬罕見。
作為中國(guó)金融體系的主力部隊(duì)，銀行的一舉一動(dòng)牽涉廣、影響大，更應(yīng)主動(dòng)作為，從嚴(yán)把關(guān)，起到表率作用。遺憾的是，整個(gè)過程中，紫金銀行相關(guān)職能部門、人員（如董秘、證代、董辦人員、財(cái)務(wù)人員等），哪怕有一個(gè)環(huán)節(jié)稍加注意，都能夠有效避免此事。這也在一定程度上反映出該行內(nèi)部職能部門協(xié)調(diào)失當(dāng)，法律法規(guī)意識(shí)淡薄。
無獨(dú)有偶。下半年以來，除紫金銀行外，還有森特股份、工大高科、東宏股份、梅安森、卓翼科技、滬光股份、桃李面包、西藏珠峰等十余家上市公司發(fā)布過涉及董監(jiān)高相關(guān)人員違規(guī)增持及致歉的公告。整體上，前述上市公司涉及違規(guī)的行為主要集中在董監(jiān)高因誤操作、有關(guān)人員于敏感期違規(guī)增持等情況，具體多為“間隔時(shí)間尺度”把握不當(dāng)?shù)倪`規(guī)操作。
資本市場(chǎng)的核心是信息披露，它不僅是市場(chǎng)監(jiān)管的“風(fēng)向標(biāo)”，更是市場(chǎng)不同參與者分析與決策的重要基礎(chǔ)。與信息披露相關(guān)的法律法規(guī)在不斷完善，上市公司也理應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，務(wù)必調(diào)整步態(tài)，保持“在軌運(yùn)行”。
上市公司對(duì)法律法規(guī)要有敬畏之心，尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，莫因低級(jí)錯(cuò)誤和管理漏洞好心辦壞事，特別是在業(yè)績(jī)發(fā)布季，更應(yīng)謹(jǐn)記對(duì)廣大投資者保持負(fù)責(zé)任的態(tài)度。一方面，要加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)高人員相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)全員對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管制度規(guī)范的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，維護(hù)市場(chǎng)聲譽(yù)；另一方面，上市公司各部門日常工作、會(huì)議等也需要加強(qiáng)內(nèi)部溝通，提升統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排效率，讓這類本可避免的違規(guī)增持現(xiàn)象不再發(fā)生。
關(guān)鍵詞： 上市公司
