11月16日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于對(duì)廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，又有期貨公司因內(nèi)控出現(xiàn)問(wèn)題遭罰。
據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕166號(hào)顯示，廣州金控期貨存在未對(duì)客戶的異常交易行為實(shí)施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷兩項(xiàng)問(wèn)題。
因此廣東證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為反映出廣州金控期貨存在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位問(wèn)題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)高度重視，切實(shí)采取整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
另?yè)?jù)廣州金控期貨官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團(tuán)有限公司的控股子公司。注冊(cè)資本8億元，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，目前下設(shè)13家營(yíng)業(yè)部。中期協(xié)官網(wǎng)顯示，最新的2020期貨公司分類評(píng)價(jià)中，廣州金控期貨為BBB級(jí)。
天眼查顯示，廣州金控期貨前三大股東分別分廣州金融控股集團(tuán)有限公司持股82.17%;廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司持股15.44%;萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司持股1.25%。
值得注意的是，近期已有多家期貨公司遭到處罰，其中兩家與廣州金控期貨同病相憐，皆因內(nèi)控問(wèn)題遭到處罰。
10月27日，魯證期貨天津營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人崔茂宗因任職期間，明知居間人接受客戶全權(quán)委托、代理客戶從事期貨交易，未向公司報(bào)告上述事項(xiàng)，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)遭到天津證監(jiān)局出具警示函。
10月26日，上海東方期貨因相關(guān)高管任職問(wèn)題被認(rèn)定存在公司治理不健全，內(nèi)部控制混亂等三項(xiàng)問(wèn)題遭到上海證監(jiān)局責(zé)令改正，而這已經(jīng)是其年內(nèi)第6次收到監(jiān)管罰單。
10月12日，廣州期貨發(fā)布公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北證監(jiān)局對(duì)其武漢營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。廣州期貨武漢營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定被責(zé)令限期改正。
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