日前，東吳國企改革、東吳輪動兩只基金發(fā)布公告，基金經理王立立因公司業(yè)務發(fā)展需要不再擔任基金經理，已按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理注銷手續(xù)。東吳基金旗下又一基金經理離職，而王立立已經是今年以來東吳基金旗下離職的第7位基金經理。
人員持續(xù)流失與東吳基金管理規(guī)模持續(xù)縮水不無關系。數據顯示，東吳基金至二季度末份額僅余百億出頭，且公司數年未發(fā)行新基金，作為國內成立最早的基金公司之一，東吳基金與今年新基金發(fā)行的火爆氛圍完全無關，東吳基金深陷規(guī)模、份額持續(xù)縮水的窘境。
東吳基金年內已有7位基金經理離職
公開信息顯示，日前離職的王立立在東吳基金任職已8年有余，自2013年年底起先后擔任東吳嘉禾優(yōu)勢精選混合、東吳阿爾法靈活配置混合、東吳國企改革混合、東吳輪動混合等基金的基金經理，其中自2015年開始便已任東吳國企改革混合、東吳輪動混合至離職，在離職前，王立立是東吳基金資歷最深的幾位基金經理之一。
公開數據顯示，王立立2013年12月至2018年2月任職東吳嘉禾優(yōu)勢基金經理期間，年化收益率僅3.27%，落后基準回報44%，在130只同類基金中排名127位;2014年6月至2018年3月任職東吳阿爾法靈活配置混合基金經理期間，年化回報10.42%，落后基準回報9%，在173只同類基金中排名148位;2015年2月至2018年10月任職東吳進取策略混合基金經理期間，年化回報-1.63%，落后基準回報9%，在231只同類基金中排名173位;2015年5月至2020年8月任職東吳行業(yè)輪動基金經理期間，年化回報-0.66%，落后基準回報10%，在142只同類基金中排名141位;以上王立立曾經管理的多只基金業(yè)績均表現不佳，同類排名也均在末位，僅從今年初開始二次管理的東吳國企改革跑贏基準回報，但數據顯示，該基金截至今年二季度末份額僅余0.20億份，規(guī)模也僅0.19億元。
作為東吳基金旗下資歷最深的幾位基金經理之一，王立立中長期管理業(yè)績表現不佳，且東吳基金旗下權益類基金規(guī)模過小，這或許是王立立離職的主要原因。
而在王立立之前，今年以來東吳基金已有付琦、朱冰兵、張能進、戴斌等6位基金經理先后離職，其中戴斌與王立立均為2013年起便在東吳基金任職的“老將”，此外，付琦是另一位基金經理從業(yè)年限超6年的“老將”，但在東吳基金任職不足兩年。
旗下權益類基金份額持續(xù)縮水
8月5日，東吳鼎元雙債債券發(fā)布清算報告，次日，東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券發(fā)布清算報告，兩只基金最后運作日份額分別為457.24萬份、904.48萬份，兩只基金首募份額曾多達2.04億份、14.82億份，至最后運作日雙雙跌至0.1億份以下。
旗下基金份額持續(xù)縮水，這也是東吳基金近年來最真實的寫照。
數據顯示，2018年二季度時，東吳基金旗下基金份額曾增至299.14億份，彼時東吳基金旗下貨幣基金規(guī)模達到公司成立以來最高水平，旗下混合型基金規(guī)模也處于公司成立以來相對較高的位置。但2018年下半年至今年二季度末，東吳基金一直遭受份額縮水煩惱。
數據顯示，東吳基金旗下貨幣基金份額已由2018年二季度末的244.01億份減至今年二季度末的72.14億份。旗下債券基金份額由2018年二季度末的11.45億份一度增至2019年二季度末的49.27億份，但截至今年二季度末，東吳基金旗下債券基金份額再度縮水至12.23億份的水平。
數據顯示，2018年后，債市違約事件頻發(fā)，東吳基金旗下東吳增利A/C、東吳鼎元雙債A/C等多只基金曾接連“踩雷”，致東吳基金旗下多只債券基金業(yè)績大幅下跌，這也是東吳基金旗下債券基金迅速縮水的主要原因。
而東吳基金旗下權益類基金份額自2017年來則一直出現持續(xù)縮水的窘境。數據顯示，2017年上半年，東吳基金旗下混合型基金份額在66億份左右，達到公司成立以來最高水平。
但近幾年來，東吳基金旗下權益類基金業(yè)績并不出彩，份額也持續(xù)縮水。
數據顯示，東吳基金旗下東吳行業(yè)輪動在2017年三季度后長期跑輸業(yè)績比較基準，其近一年、近兩年、近三年業(yè)績排名均在同類的后30%，該基金自2015年12月成立以來年化收益僅0.75%，在1975只同類基金中排名1903位，而經歷了2019年和今年連續(xù)兩年的“牛市”，該基金凈值才在今年6月份重回1元以上。
無獨有偶，東吳基金旗下另一只權益類基金東吳行業(yè)輪動同樣長期跑輸業(yè)績比較基準，在2019年之前業(yè)績排名持續(xù)倒數，該基金自2019年后業(yè)績才逐漸好轉，成立于2008年的東吳行業(yè)輪動同樣在今年6月份才重回1元面值，該基金年化收益僅0.83%，在1293只同類基金中排名1238位。
在2019年基金凈值大漲之前，東吳基金旗下幾只權益類基金同類排名均為倒數，老牌基金公司“招牌”暗淡。
旗下權益類基金業(yè)績不佳，自2018年后，東吳基金旗下權益類基金份額也開始遭受持續(xù)縮水困擾。其中東吳基金旗下混合型基金份額已由2017年上半年末的60億份縮水至今年二季度末的29.73億份，股票型基金份額也由2017年最高時的6.12億份縮水至今年二季度末的1.14億份。
東吳基金兩年未發(fā)新基金 四年未發(fā)行權益類基金
2019年以來公募基金一直是“夜空中最閃亮的星”，聚光燈照耀下的公募基金在2020年來持續(xù)吸引資金入駐，新基金發(fā)行市場也迎來一波又一波熱潮。數據顯示，截至目前，今年以來公募基金行業(yè)新發(fā)基金首募規(guī)模已超1.5萬億元，其中權益類新發(fā)基金首募規(guī)模已超1萬億元。值得一提的是，頭部基金公司旗下權益類新發(fā)基金首募動輒300億元且不少頭部基金公司今年已有多只百億級權益類新基金成立。
但隨著行業(yè)資源日漸集中，不少中小基金公司卻與本輪新基金發(fā)行熱潮，17家基金公司今年年初以來還沒有新基金成立，其中14家中小基金公司年內甚至沒有發(fā)新計劃。
東吳基金就是其中之一。公開信息顯示，東吳基金上一次發(fā)行新基金還是在2018年四季度，且為一只債券基金，而東吳基金上一次發(fā)行權益類基金還是在2016年三季度，東吳基金已四年未發(fā)行權益類基金，完全錯失了自2019年以來權益類基金發(fā)行熱潮。
東吳基金未發(fā)行新基金，或許與其遭監(jiān)管處罰有關。2018年6月19日，上海證監(jiān)局也曾向東吳基金開出一張罰單，認為該公司在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中，投資決策缺乏充分依據，受到其他機構的干預，未獨立、客觀履行管理人職責;存在從業(yè)人員與他人聯(lián)合擔任多只基金的基金經理，但其未實際履行基金經理職責、不參與相關基金投資管理的情況，同樣決定責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理東吳基金公募基金產品注冊申請。
此外，東吳基金股東東吳證券發(fā)布的2019年中報顯示，當年6月3日，上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)監(jiān)管措施決定書，指出其存在以下違規(guī)行為：在業(yè)務開展中未建立控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關基金份額的申購、贖回業(yè)務。決定責令東吳基金進行為期6個月的整改，整改期間暫停受理及審查該公司公募基金產品募集申請。
2019年11月末，在公司任職長達8年的前投資總監(jiān)、總經理王炯從東吳基金離職，此后東吳基金人事動蕩也開始拉開序幕，2019年12月在東吳基金任職6年多的基金經理楊慶定離職，今年更是有7位基金經理離職。(記者 常實 張明江)
