為切實規范網下投資者報價行為，上交所和中國證券業協會近日開展了科創板網下投資者專項現場檢查，強化報價監管威懾，引導督促網下投資者規范參與新股發行承銷活動。
此次網下投資者專項現場檢查，篩查出了19家報價一致性較高、管理配售對象數量較多、市場影響力較大的網下機構投資者，包括10家基金管理公司、6家私募基金管理人、2家證券公司資管子公司及1家保險公司。
此次檢查發現，部分機構投資者在詢價過程中，存在內控制度不完善、定價決策機制不規范、報價依據不充分、工作底稿未妥善保存等不同程度的問題。
上交所此次共出具5份監管警示函。中國證券業協會對上述19家存在違規情形的投資者采取相應自律措施。其中，對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月等。(記者 鐘國斌)
