最新年報虧損逾兩億，董事長胡賀波上任不足一年阻力重重
去年6月，中泰信托因與財富證券債券回購合同糾紛一案不服一審判決，向最高人民法院提起上訴。近日最高法作出二審判決，駁回財富證券的訴訟請求。一審案件受理費人民幣597050元，二審案件受理費人民幣597050元，均由財富證券負擔。
康思資本私刻公章
二審判決顯示，中泰信托上訴，涉案的《債券遠期買賣協議》加蓋的“中泰債券投資(HH1期)單一資金信托專用章”系偽造，多份協議為信托產品的委托人北京康思資本冒用其產品名義所簽，并在二審中提交了一系列證據，包括交易發生時康思資本法定代表人承認私刻公章簽署協議等。
最終，最高法作出了二審判決，撤銷一審判決。一審認定此前4筆交易的《債券遠期買賣協議》與涉案2017年1月16日《債券遠期買賣協議》一樣，當事人不是中泰信托。中泰信托是按照康思資本出具的委托人指令，與財富證券進行交易的。最高法駁回了財富證券的訴訟請求。一審案件受理費人民幣597050元，二審案件受理費人民幣597050元，均由財富證券負擔。
值得注意的是，《債券遠期買賣協議》顯示，財富證券應于2017年1月16日向乙方或乙方指定的第三方購買面值均為1億元的16紅果小微債、15興安債。其中，16紅果小微債的凈價為99.0050元，全價為99.0382元。15興安債的凈價為101.5050元，全價為101.9452元。財富證券應于2017年2月16日按約向中泰信托或中泰信托指定的第三方賣出上述債券，中泰信托或中泰信托指定的第三方應按約買入。財富證券在此期間收益率為資金成本+50BP。若有一方違約，則違約方須賠償另一方由此產生的損失，并按違約金額、違約天數支付日萬分之三的違約金。
因中泰信托公司仍未在2017年4月18日向財富證券公司回購該15興安債，該債券至今仍由財富證券公司持有。
根據最高法判決，財富證券公司持有的1億元15興安債只能去找康思資本。中基協備案信息顯示，北京康思資本是一家私募證券投資管理人，于2014年12月24日在協會登記，目前有8只產品在協會備案。成立于2012年5月，注冊資金3000萬，專注于中國債券市場，目前管理數億元人民幣。
2018年財富證券虧損逾2億元
根據天眼查數據，財富證券成立于2002年，注冊資本39.65億元，大股東為湖南財信投資控股有限責任公司，持股比例96.49%，實際控制人為湖南省人民政府。
董事長胡賀波，1994年6月參加工作，他長期在財政部門工作，曾任湖南省財政廳黨組成員、副廳長，2017年履新到了湖南財信金控集團。2019年4月4日出任財富證券董事長，上任剛剛滿半年。胡賀波還是第十三屆全國人大代表，今年兩會期間提交的三份建議案，就包括了提高股權融資比重、運用政府專項債券實施逆周期調節等話題。
天眼查顯示，2016至2018年，財富證券營收和凈利潤連續三年大幅下降，分別實現營收13.43億、9.93億和5.75億元，同比分別下降46.45%、26.05%和42.12%;凈利潤3.83億、1.04億和-2.33億元，同比分別下降60.78%、72.83%和324.25%。
過去一年屢遭處罰
根據公開資料顯示，財富證券過去一年已被被監管點名4次，涉及其信用、經紀和資管3條業務主線。此外，滬深交易所均表示擬暫停財富證券股票質押式回購交易權限3個月。具體處罰如下：
2019年3月1日，北京證監局對財富證券有限責任公司北京市朝陽東三環中路證券營業部采取責令改正監管措施。監管指出，2016年8月至2018年6月間，該營業部存在多起同一證券經紀人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易，多次觸及預警，涉及客戶30人次，營業部未采取有效措施進行調查處理，未對證券經紀人實施有效監控。
2019年3月12日，財富證券收到中國證券投資者保護基金有限責任公司出具證保函[2019]73號《整改通知書》
2019年5月14日，湖南證監局對財富證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查的次數的行政監管措施。根據湖南證監局公告，2016年至2017年期間，財富證券定向資產管理業務在運作過程中存在以下問題：未及時向個別委托人披露個別季度的資產管理季度報告;定向資產管理業務投資決策制度不健全;未有效控制資管部門與其他業務部門之間敏感信息的不當流動和使用，未有效避免資管業務與其他業務之間的利益沖突。
10月14日，財富證券發布了收到紀律處分事先告知文件的公告。財富證券稱，公司于10月8日分別收到上交所會員部下發的《紀律處分意見書》(上證會函〔2019〕180號)和深交所會員部下發的《紀律處分事先告知書》(會員部處分告知書【2019】第【4】號)，滬深交易所均表示擬暫停財富證券股票質押式回購交易權限3個月。
關鍵詞： 財富證券1億債券
