近日，山東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，魯證期貨再遭處罰。
決定書顯示，經(jīng)查，魯證期貨存在合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計部等后臺部門部分員工為公司推薦客戶，并領(lǐng)取業(yè)務(wù)提成的情況。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條的規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求魯證期貨應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，于2021年1月31日之前提交書面整改報告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
魯證期貨官網(wǎng)顯示，魯證期貨前身為成立于1995年6月的山東泉鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，目前注冊資本10.019億元，旗下設(shè)有分公司4家，營業(yè)部23家，子公司2家。業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。2015年7月7日，魯證期貨在香港聯(lián)交所主辦掛牌上市。
據(jù)魯證期貨公布的2020年上半年報顯示，截至2020年6月30日，魯證期貨實現(xiàn)經(jīng)營收入及其他收益人民幣19,028.6萬元、實現(xiàn)歸屬本公司股東利潤人民幣4,176.6萬元，較2019年同期的人民幣16,961.2萬元、人民幣3,539.2萬元，分別增長12.19%和18.01%。其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占比巨大，收入同比同比大幅上升。2020年上半年魯證期貨實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入人民幣14,242萬元，同比上升18.14%，占總營收的比例為74.85%。
值得注意的是，去年年底魯證期貨也曾因相關(guān)違規(guī)受到過處罰，距本次處罰僅有3個月。
2020年10月29日，天津證監(jiān)局公告顯示，魯證期貨天津營業(yè)部負(fù)責(zé)人崔茂宗任職期間，明知居間人接受客戶全權(quán)委托、代理客戶從事期貨交易，未向公司報告上述事項，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，最終被出具警示函。
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