證券市場違法案例屢見不鮮，但每個案例的背后都是一個值得品讀的故事。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了對福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“旭誠資管”)及其相關(guān)人員的行政處罰決定書，其堪稱是為數(shù)不多的典型違法案例。
《證券日報》記者依據(jù)處罰判決書發(fā)現(xiàn)，旭誠資管實際控制的兩類賬戶(產(chǎn)品和個人賬戶)總數(shù)高達74個，違法操縱個股達10只，被罰金額高達1.58億元，稱得上是違法金額較高的案例之一。此外，記者從中基協(xié)網(wǎng)站未能查到有關(guān)旭誠資管的登記和產(chǎn)品備案信息。
中國人民大學法學院教授、博士生導師劉俊海向《證券日報》記者表示，這是一個典型的操作市場案例，其認定事實清楚、適應(yīng)法律準確，同時，如果被處罰主體或個人覺得不當可以申請行政復議，包括公司和高管等，甚至可以向人民法院提出訴訟。從這個案例釋放的監(jiān)管信號是嚴監(jiān)管、零容忍，只有遏制這種違法行為，才能維護公開、公正、公平的資本市場秩序，才能提升廣大投資者的合規(guī)意識，打造一個透明的、有秩序的資本市場。
個股違法交易最高達782筆
記者發(fā)現(xiàn)，旭誠資管違法案例最大看點在于幾方面：一是實控賬戶數(shù)量較多;二是違法操縱個股數(shù)量達10只;三是被罰金額近乎1.6億元;四是單只個股違規(guī)交易頻率較高。
具體來看，旭誠資管實際運用的證券賬戶數(shù)量合計高達74個，其中包括了證券產(chǎn)品賬戶和個人證券賬戶。根據(jù)披露的處罰判決書顯示，相應(yīng)證券公司所提供的賬戶開戶資料、情況說明及證券交易委托流水、資金流水等信息，將旭誠資管實際控制的“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“長城證券-旭誠五期證券投資基金”“長城證券-旭誠十期證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶列為違法操縱賬戶，同時，還包括了“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”“東方證券福州鰲江路陳某仙”“東興證券福州學軍路陳某1”等63個個人證券賬戶，由此來看，旭誠資管所實控的證券賬戶總量高達74個。
在違法操縱個股方面，數(shù)量也高達10只，包括了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份和金利華電;其中，在多只個股上都存在連續(xù)買賣、虛假申報違法行為。在單只個股上，違法交易次數(shù)最多的高達782筆，處罰判決書顯示，旭誠資管在亞星客車持有期間，7個交易日中總賬戶共申報買入782筆，多次申買價格高于賣方價格或申買價格高于賣方價格且申買量高于賣方申賣量。
在違法交易資金量上，用時最短涉及成交金額最高的是金利華電違法交易情況。根據(jù)處罰判決書顯示，旭誠資管對金利華電持有股票共計僅2個交易日，買入成交金額高達1.85億元，賣出成交金額高達1.95億元，獲利949萬元。其次是對棒杰股份的違法交易，期間共計6個交易日，賣出成交金額達3.4億元，獲利2946.75萬元。另外8只個股也有不同短期買賣，獲利資金也不盡相同。
對旭誠資管3倍處罰
根據(jù)處罰判決書顯示，旭誠資管及其相關(guān)人員存在操縱證券市場違法行為，雖然相關(guān)涉事人員在隨后認錯、知錯、接受處罰，并請求免于或減輕處罰，但證監(jiān)會認為違法行為事實清楚，不存在應(yīng)予從輕或減輕的情形，故對相關(guān)主體和人員的意見不予采納。
證監(jiān)會決定，沒收旭誠資管違法所得5268.4萬元，并處以1.58億元罰款(3倍罰款);對總經(jīng)理、投資經(jīng)理陳贇給予警告，并處以60萬元罰款;對董事長杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款;對副總經(jīng)理陳晗給予警告，并處以20萬元罰款;對研究員、交易員蔡兆藝和林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。
值得一提的是，《證券日報》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站對旭誠資管進行相關(guān)信息查閱，卻顯示“沒有相關(guān)記錄”，這是否意味著旭誠資管暫未在中基協(xié)進行登記備案?
北京某私募公司人士告訴記者，尚未在中基協(xié)登記備案的私募機構(gòu)，可能存在尚未不知需要登記備案或抱有其他心理而未進行登記備案的可能。“就目前來看，尚不知需要登記備案的可能性不大，或是公司高管存在其他想法，因此，并未在中基協(xié)登記備案。”“如果這家私募公司在募資等方面不存在局限性，那可能就不存在登記備案的需要;但從處罰判決書來看，該公司涉及的證券賬戶有產(chǎn)品類證券賬戶，按照通常要求來看，應(yīng)當需要在中基協(xié)登記備案的。”
一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士表示：“目前仍然存在尚未進行登記備案的私募機構(gòu)，對于旭誠資管是否暫未登記備案不方便進行評價或表態(tài)。”(王寧)
關(guān)鍵詞： 旭誠資管
