京數(shù)知科技股份有限公司(以下簡稱“數(shù)知科技”，300038.SZ)股價今日開盤報3.66元，跌3.43%;截至收盤報3.91元，漲3.17%，成交額4.40億元，總市值45.82億元，換手率9.85%。12月24日，數(shù)知科技收報4.34元，跌19.93%;12月25日收報3.79元，跌12.67%。
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的3篇行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕197、203、204號)顯示，經(jīng)查，數(shù)知科技實際控制人及其關(guān)聯(lián)方2019年度非經(jīng)營性占用公司資金12.06億元;2020年1月至6月非經(jīng)營性占用公司資金4.16億元，總計16.22億元。上述資金占用事項未按相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)。
證監(jiān)會北京監(jiān)管局判定，當(dāng)事人張志勇作為公司實際控制人、董事長、時任總裁，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任;陳鵬作為公司董事會秘書，時憶東作為公司財務(wù)總監(jiān)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對數(shù)知科技采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求公司充分吸取教訓(xùn)，完善內(nèi)部控制，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極督促實際控制人及其關(guān)聯(lián)方在2020年年報披露前完成資金清償，并于2020年年報披露時專項披露資金占用情況及會計師事務(wù)所的專項審核意見，自收到?jīng)Q定書30日內(nèi)提交整改報告。
此外，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對張志勇采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其切實采取有效措施，在公司2020年年報披露前完成資金清償，消除上述違規(guī)行為對公司的不利影響，并加強學(xué)習(xí)證券市場法律法規(guī)，提升規(guī)范意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，自收到?jīng)Q定書30日內(nèi)提交整改報告;對陳鵬、時憶東采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求二人嚴(yán)格遵守證券市場法律法規(guī)，充分盡職履責(zé)，推動公司提高信息披露質(zhì)量，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，指數(shù)科技成立于2004年9月10日，注冊資本11.72億元，于2010年1月8日在深交所掛牌，截至2020年11月5日，上海諾牧投資中心(有限合伙) 為第一大股東，持股1.57億股，持股比例13.38%。上海諾牧投資中心(有限合伙)大股東、實控人為張志勇，出資比例56.38%，最終收益股份93.41%。
張志勇自2009年2月15日至今任公司4屆董事長，任期至2021年10月14日。公司2019年年報顯示，張志勇，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，生于1963年11月，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師、通信專業(yè)高級工程師。1992年7月畢業(yè)于中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè);曾任中冶建筑研究總院有限公司財務(wù)處副處長，北京科奧高技術(shù)公司(高新技術(shù)企業(yè))副總經(jīng)理，中國京冶工程技術(shù)有限公司副總經(jīng)濟(jì)師，冶金工業(yè)財務(wù)服務(wù)中心干部;2006年起任職于公司，現(xiàn)任公司董事長、總裁。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對北京數(shù)知科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
〔2020〕197號
北京數(shù)知科技股份有限公司：
經(jīng)查，你公司實際控制人及其關(guān)聯(lián)方2019年度非經(jīng)營性占用公司資金120，591萬元;2020年1月至6月非經(jīng)營性占用公司資金41，635萬元。上述資金占用事項未按相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，完善內(nèi)部控制，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極督促實際控制人及其關(guān)聯(lián)方在2020年年報披露前完成資金清償，并于2020年年報披露時專項披露資金占用情況及會計師事務(wù)所的專項審核意見。你公司應(yīng)自收到本決定書30日內(nèi)向我局提交整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年12月17日
關(guān)于對陳鵬、時憶東采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
〔2020〕203號
陳鵬、時憶東：
經(jīng)查，北京數(shù)知科技股份有限公司(以下簡稱公司)實際控制人及其關(guān)聯(lián)方2019年度非經(jīng)營性占用公司資金120，591萬元;2020年1月至6月非經(jīng)營性占用公司資金41，635萬元。上述資金占用事項未按相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定。
陳鵬作為公司董事會秘書，時憶東作為公司財務(wù)總監(jiān)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你們應(yīng)嚴(yán)格遵守證券市場法律法規(guī)，充分盡職履責(zé)，推動公司提高信息披露質(zhì)量，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年12月21日
關(guān)于對張志勇采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
〔2020〕204號
張志勇：
經(jīng)查，北京數(shù)知科技股份有限公司(以下簡稱公司)實際控制人及其關(guān)聯(lián)方2019年度非經(jīng)營性占用公司資金120，591萬元;2020年1月至6月，非經(jīng)營性占用公司資金41，635萬元。上述資金占用事項未按相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定。
你作為公司實際控制人、董事長、時任總裁，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)切實采取有效措施，在公司2020年年報披露前完成資金清償，消除上述違規(guī)行為對公司的不利影響，并加強學(xué)習(xí)證券市場法律法規(guī)，提升規(guī)范意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)自收到本決定書30日內(nèi)向我局提交整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年12月21日
關(guān)鍵詞： 數(shù)知科技
