中國證券監督管理委員會江蘇監管局網站于9月11日公布的行政監管措施決定書(〔2020〕80號)顯示，經查，三胞集團有限公司(以下簡稱“三胞集團”)及當事人袁亞非存在以下違規行為：
三胞集團及袁亞非作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱“南京新百”，600682.SH)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱“宏圖高科”，股票名稱“*ST宏圖”，600122.SH)控股股東、實際控制人，分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發布公告，披露擬自當日起6個月內通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發布公告，因未籌集到相應的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)相關規定。
根據《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)第六條的規定，江蘇證監局局決定對三胞集團及袁亞非采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經中國經濟網記者查詢發現，三胞集團成立于1995年4月28日，注冊資本20億人民幣，當事人袁亞非為法定代表人、實控人、大股東、董事長，持股比例97.50%。
南京新百成立于1991年5月14日，注冊資本13.46億元，于1993年10月18日在上交所掛牌，翟凌云為法定代表人、董事長，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股4.84億股，持股比例35.99%。
宏圖高科成立于1998年4月17日，注冊資本11.58億元，于1998年4月20日在上交所掛牌，廖帆為法定代表人、董事長、總裁，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股2.48億股，持股比例21.45%。
宏圖高科于2018年2月3日發布的《關于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非擬自2018年2月3日起的6個月內，擬通過上海證券交易所交易系統集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不少于5000萬元，累計增持比例不超過公司已發行總股份的2%。本次增持計劃實施前，三胞集團及其一致行動人、實際控制人袁亞非先生合計直接持有公司股份3.16億股，占公司股份總額的27.30%。
宏圖高科于2019年5月25日發布的《關于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，目前，三胞集團流動性緊張，持有的主要資產大部分已被相關債權人進行凍結，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權人進行協商與溝通，爭取早日恢復公司的流動性，并將調配資金優先考慮增持計劃。但截至目前，公司尚未籌集到相應的增持資金，因此，經公司慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。
南京新百于2018年6月25日發布的關于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非計劃從2018年6月25日起的6個月內，通過上海證券交易所交易系統集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不低于4億元，增持價格不高于35元/股，累計增持比例不超過公司已發行總股份的2%。截至本公告披露日，三胞集團、實際控制人袁亞非及其一致行動人持有本公司股份3.68億股，占本公司總股本33.10%。
南京新百于2019年6月22日發布的《關于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，三胞集團因流動性緊張，持有的主要資產大部分已被相關債權人進行凍結，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權人進行協商與溝通，爭取早日恢復公司的流動性，并將調配資金優先考慮增持計劃。但截至目前，三胞集團尚未籌集到相應的增持資金，經慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。
《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)第六條規定：除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
【行政監管措施】江蘇證監局關于對三胞集團有限公司、袁亞非采取出具警示函措施的決定
〔2020〕80號
三胞集團有限公司、袁亞非：
經查，你們存在以下違規行為：
你們作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱南京新百)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱宏圖高科)控股股東、實際控制人,分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發布公告，披露擬自當日起6個月內通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發布公告，因未籌集到相應的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)相關規定。
根據《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)第六條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應當認真吸取教訓，加強對證券法律法規的學習，嚴格遵守相關承諾，杜絕此類事件再次發生。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
江蘇證監局
2020年9月11日
