西部證券近日發布的公告顯示，2019年上半年已合計計提各類資產減值準備2.82億元，其中計提“樂視網”資產減值準備2.49億元;計提信威集團、中南文化資產減值準備的金額分別為6259.2萬元和470萬元。此外，由于持有上海華信保理應收賬款收益權7670萬元，此項金額到期未償付且逾期超過6個月，西部證券決定對其計提減值準備1227.2萬元。
這已不是西部證券首次對樂視網計提資產減值準備。據中國網財經記者統計，自2017年以來，西部證券對樂視網計提資產減值準備金額合計達到9.61億元。
2018年2月，西部證券公告，截至2017年末，公司為質押“樂視網”股票融出資金本金10.18億元，因相關出質方在股票質押式回購交易相關協議到期后，未履行相應合同義務，構成違約，公司決定就信用交易業務質押股票樂視網融入資金本金作為單項金融資產計提減值準備4.39億元。
2019年2月，西部證券再次就信用交易業務質押股票“樂視網”融出資金本金計提資產減值準備2.73億元;7月，西部證券表示，樂視網已暫停上市，停牌價難以反映其公允價值，具有較大不確定性，公司按照賬面價值和預計未來現金流量現值之間的差額測算，確認本期對樂視網計提資產減值準備2.49億元。
除頻繁踩雷股權質押外，西部證券也是監管處罰榜的“常客”。
去年6月29日，陜西證監局通告，因西部證券存在內部控制不完善、風控體系存在重大缺陷等問題，決定在2018年6月25日至2018年12月25日期間，暫停西部證券股票質押式回購交易業務，并責令其改正并處分有關責任人員;同年9月3日，江蘇證監局向西部證券及王克宇、胡健等出具警示函。據了解，西部證券為藍豐生化收購方舟制藥時聘請的獨立財務顧問，王克宇和胡健為項目主辦人。該并購重組持續督導期應為2015年當期及2016年完整的會計年度，但西部證券未在藍豐生化2016年年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的相關事項出具持續督導意見，并予以公告。
2019年3月18日，內蒙古證監局發布通知，西部證券包頭鋼鐵大街營業部原負責人劉強在職期間，不落實證監會關于賬戶實名制的監管要求，組織賬戶出借及配資活動，并為雙方提供擔保，擾亂證券市場秩序。
根據規定，劉強被認定為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責;并要求西部證券在收到決定書之日起30個工作日內，作出免除劉強分支機構負責人的決定，。
有業內人士表示，西部證券因多項業務存在違規被罰，其聲譽和形象受到嚴重損害，公信力大打折扣，加劇了其評級被降的風險。
證監會2018年證券公司分類結果顯示，西部證券被評為BB級，較2017年的BBB級被調降1級。而其評級遭降的原因，市場普遍認為與公司頻繁遭監管處罰相關。去年以來，西部證券又多次收到監管處罰，或致其評級被進一步下調。
