日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報(bào)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有效投訴237件中，涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有157件，占比逾六成。其中投訴量居前的公司分別為國(guó)盛證券資管總部及在深營(yíng)業(yè)部、中投證券總部及在深營(yíng)業(yè)部以及招商證券總部及在深營(yíng)業(yè)部。
涉逾期兌付的投訴大幅增長(zhǎng)
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，深圳證監(jiān)局共收到針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有效投訴共計(jì)237件，比上季度減少36件。其中，涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的157件，占比66.2%，涉及基金公司的60件，占比25.3%;涉及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的5件，占比2.1%;涉及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的15件，占比6.3%。
從投訴事項(xiàng)反映的類型看，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，涉及規(guī)范性經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的投訴多達(dá)138件，占比近六成。此外還包括涉及客戶服務(wù)的26件、涉及開(kāi)銷戶問(wèn)題的24件，涉及系統(tǒng)問(wèn)題9件，涉及申購(gòu)贖回問(wèn)題的7件，涉及逾期兌付的6件等。
值得注意的是，雖然逾期兌付僅有6件，但是深圳證監(jiān)局卻指出，今年二季度，因資產(chǎn)管理計(jì)劃逾期未兌付等問(wèn)題引發(fā)的對(duì)資管計(jì)劃管理人的投訴大幅增長(zhǎng)。投訴人反映，投資者要求管理人召開(kāi)投資人大會(huì)，但管理人未能盡責(zé)履職。
此外，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的投訴亦有所增長(zhǎng)。投訴內(nèi)容主要涉及基金手續(xù)費(fèi)率變更未向投資者履行告知義務(wù)、未對(duì)投資者更新身份信息及開(kāi)銷戶提供便利等。深圳證監(jiān)局提出，請(qǐng)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)妥善處理服務(wù)糾紛，做好投資者溝通工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。
涉及券商投訴共有157件
從上述有效投訴中不難看出，涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的問(wèn)題占比最大，多達(dá)六成。深圳證監(jiān)局表示，2018年4~6月，共收到到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴共157件，涉及27家證券公司或證券營(yíng)業(yè)部。
從反映的問(wèn)題來(lái)看，涉及規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的有91件、開(kāi)銷戶問(wèn)題的22件、系統(tǒng)問(wèn)題的9件、涉從業(yè)人員的7件、客戶服務(wù)問(wèn)題的18件、逾期兌付問(wèn)題的有5件、其他問(wèn)題5件。其實(shí)，這也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的通病，如山西證監(jiān)局在日前的通報(bào)中也表示，上半年收到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴所反映的問(wèn)題主要是開(kāi)銷轉(zhuǎn)戶、服務(wù)態(tài)度、理財(cái)產(chǎn)品違約等問(wèn)題。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，被投訴最多的是國(guó)盛證券資管總部及在深營(yíng)業(yè)部，多達(dá)31件，占到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營(yíng)業(yè)部，被投訴24件，再其次是招商證券總部及在深營(yíng)業(yè)部，被投訴22件。
涉及國(guó)盛證券資管的投訴量排在首位，這或許與國(guó)盛證券資管“踩雷”凱迪生態(tài)的債務(wù)違約事件不無(wú)關(guān)系。國(guó)盛證券資管今年5月發(fā)布公告，對(duì)旗下神鷹118號(hào)凱迪生態(tài)資管計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。國(guó)盛證券資管稱，上市公司凱迪生態(tài)中期票據(jù)近期違約、主體評(píng)級(jí)下降及被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等事項(xiàng)，有可能導(dǎo)致凱迪生態(tài)對(duì)信托貸款償還能力下降，從而對(duì)上述資管計(jì)劃造成損害。此事一出，市場(chǎng)上對(duì)于國(guó)盛證券資管的議論便席卷而來(lái)。國(guó)盛證券資管此前還“踩雷”過(guò)千山藥機(jī)(300216)、龍力生物兩家上市公司，產(chǎn)品均為“神鷹”系列。
咨詢機(jī)構(gòu)多被投訴虛假宣傳
除了涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)問(wèn)題的投訴較多外，涉及基金公司的投訴也不少。深圳證監(jiān)局披露，今年二季度收到針對(duì)基金公司的投訴共60件，涉及13家基金公司，其中投訴量居前的為博時(shí)基金(15件)、鵬華基金(11件)、大成基金(6件)。
反映的問(wèn)題主要包括，涉及規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的42件、涉及客戶服務(wù)問(wèn)題的7件、涉及開(kāi)銷戶問(wèn)題的1件、涉及信息披露問(wèn)題的1件、涉及申購(gòu)贖回問(wèn)題的7件、涉及逾期兌付問(wèn)題的1件、其他問(wèn)題1件。
此外，也有針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴共15件，涉及4家證券投資咨詢公司，其中深圳君銀證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司一家就被投訴了12件，而對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的投訴中，反映最多的是虛假宣傳問(wèn)題。
