深圳證券交易所于近日公布的中小板監管函(【2020】第150號)顯示，2020年11月20日，中山大洋電機股份有限公司(以下簡稱“大洋電機”，002249.SZ)披露的《關于股東違規減持公司股票及致歉的公告》顯示，西藏升安能實業有限公司作為大洋電機持股5%以上的股東，在未按相關規定提前十五個交易日披露減持預披露公告的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持大洋電機股份46.4萬股，占大洋電機總股本的0.02%，成交金額196.11萬元。
西藏升安能實業有限公司上述行為違反了深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條和深交所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規定，深交所中小板公司管理部要求西藏升安能實業有限公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
經中國經濟網記者查詢發現，大洋電機成立于2000年10月23日，注冊資本23.66億元，于2008年6月19日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，魯楚平為第一大股東，持股6.41億股，持股比例27.1%，西藏升安能實業有限公司為第三大股東，持股1.13億股，持股比例4.76%。
大洋電機于2020年11月20日發布的《關于股東違規減持公司股票及致歉的公告》顯示，公司于2020年11月19日獲悉股東西藏升安能實業有限公司(以下簡稱“西藏升安能”，持有公司股份4.76%，與其一致行動人西藏安乃達實業有限公司合計持有公司股份6.29%。)在未披露減持計劃的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持公司股份46.4萬股，占公司總股本的0.02%，交易均價為4.23元/股，成交金額為196.11萬元。
深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定。
深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第2.3條規定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。
深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。
深交所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條規定：上市公司大股東、董監高通過本所集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出的十五個交易日前向本所報告減持計劃，在本所備案并予以公告。前款規定的減持計劃的內容包括但不限于擬減持股份的數量、來源、原因、方式、減持時間區間、價格區間等信息。每次披露的減持時間區間不得超過六個月。在減持時間區間內，大股東、董監高在減持數量過半或減持時間過半時，應當披露減持進展情況。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數百分之一的，還應當在該事實發生之日起二個交易日內就該事項作出公告。在前款規定的減持時間區間內，上市公司發生高送轉、并購重組等重大事項的，前款規定的股東應當同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關聯性。
以下為原文：
關于對中山大洋電機股份有限公司股東西藏升安能實業有限公司的監管函
中小板監管函【2020】第150號
西藏升安能實業有限公司：
2020年11月20日，中山大洋電機股份有限公司(以下簡稱“大洋電機”)披露的《關于股東違規減持公司股票及致歉的公告》顯示，你公司作為大洋電機持股5%以上的股東，在未按相關規定提前十五個交易日披露減持預披露公告的情況下，于2020年11月19日通過集中競價方式減持大洋電機股份46.4萬股，占大洋電機總股本的0.02%，成交金額196.11萬元。
你公司的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條和本所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
同時，提醒你公司：上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》和《上市公司規范運作指引》等規定，誠實守信，規范運作，認真和及時地履行信息披露義務。
特此函告
中小板公司管理部
2020年11月27日
關鍵詞： 大洋電機
