海通證券流年不利，年內已被處罰多次，因涉嫌奧瑞德持續督導未勤勉盡責一案，公司收到重慶證監局處罰，合計罰沒400萬元。29日海通證券高開低走，微漲0.66%，業內人士表示，此類處罰金額不大且違規時間間隔較遠，所以對公司經營狀況的影響相對較小。
從公告來看，此次是因為奧瑞德重大資產重組項目，僅執行了詢問及檢查“三會”記錄、用印記錄等程序，未獲取當期奧瑞德企業信用報告并保存于奧瑞德持續督導工作底稿中，未對企業信用報告進行必要的審閱和查看，導致未能發現奧瑞德違規對外提供擔保事項，未能發現奧瑞德相關信息披露存在遺漏。按照相關規定，重慶證監局沒收海通證券財務顧問業務收入100萬元，并處以300萬元罰款;并對相關負責人分別處以5萬元罰款。
事實上，海通證券2019年9月就因為奧瑞德被上交所處罰過。作為頭部券商，海通證券在今年證券公司分類結果中連降兩級，被評為BBB級。今年以來，海通證券還被多次處罰，下一年度的評級或因此再受影響。
今年1月，因永煤債違約事件，海通證券作為承銷商之一，被銀行間市場交易商協會予以警告處分;3月，海通證券被采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告，責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月的監督管理措施。5月又被證監會出具警示函監管措施，涉及公司及四名保薦代表人。8月因在對北特科技履行持續督導工作期間，未勤勉盡責充分履行審慎的核查程序，上海證監局處罰了公司5位保薦代表人。
對此，深圳前海國豐優合資本管理公司總經理金少華認為，幾百萬元的處罰金額對證券公司來說違法成本很低，監管層應嚴厲打擊金融領域的違法違規行為，依法追究虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法行為，切實保護投資者的合法權益。(記者 邱清月)
