數(shù)家公募基金在年報(bào)中披露了報(bào)告期內(nèi)被監(jiān)管責(zé)令整改或被罰的情況，總體來(lái)看，違規(guī)情況多為風(fēng)控不合規(guī)，在中小基金公司中多發(fā)。近期一些基金第三方銷售機(jī)構(gòu)、私募也被“重拳出擊”。
新華策略精選基金年報(bào)顯示，新華基金報(bào)告期內(nèi)由于內(nèi)部控制制度不完善，現(xiàn)有制度未得到有效執(zhí)行，收到重慶證監(jiān)局出具的責(zé)令改正，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，新華基金的相關(guān)分管高管還被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定，目前公司正在整改進(jìn)行中。
金信基金等幾家接到責(zé)令整改等監(jiān)管通知的中小基金公司表示，目前已按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)完成整改。
近期，還有第三方基金銷售機(jī)構(gòu)與私募接到警示函。日前上海久富財(cái)富基金銷售有限公司因存在財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公、公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性等問(wèn)題，上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施。
