11月19日，資本邦了解到，新三板公司思源股份(870040.NQ)于近日發布了關于董事會審議向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市議案的提示性公告。
公告顯示，2021年11月18日杭州思源信息技術股份有限公司召開第二屆董事會第二十五次會議審議通過《關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案》。
據悉，本次公司擬公開發行不少于600萬股且不超過1,348萬股(不行使超額配售選擇權的情況下)，不超過1,550萬股(全額行使超額配售選擇權的情況下)，公司及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%(即不超過202萬股)，最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會核準后確定。
據了解，本次發行底價為6.00元/股，最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時協商確定。本次發行股票所募集的資金在扣除發行費用后，擬補充公司日常營運資金與償還銀行貸款。
需要注意的是，公司公開發行股票并在北京證券交易所上市的申請存在無法通過北京證券交易所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北京證券交易所上市的風險。
根據公司已披露的近兩年年度報告，公司2019年度、2020年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為2,099.77萬元、2,521.69萬元，加權平均凈資產收益率分別為19.67%、19.41%，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北京證券交易所上市情形。
公開資料顯示，思源股份于2016年12月14日掛牌新三板，處于軟件和信息技術服務行業里的信息系統集成服務細分領域，專注視頻信息系統專網建設和運營服務，為客戶提供整體的視頻信息系統解決方案。公司主要客戶為電信運營商、政府機構和大型企事業等，通過投標或項目延續方式獲得項目。(王健凡)
