12月29日，從交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)獲悉，中誠信國際受到自律處分，因其在為永煤控股、河南能化提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)過程中，存在違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被予以警告、暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。
交易商協(xié)會(huì)表示，中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司(以下簡稱“中誠信國際”)在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永城煤電控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“永煤控股”)、河南能源化工集團(tuán)有限公司(以下簡稱“河南能化”)提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)過程中，存在以下違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是未按相關(guān)自律規(guī)則對(duì)永煤控股開展實(shí)地調(diào)查訪談，未對(duì)永煤控股管理部門及主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場訪談。
二是對(duì)了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關(guān)注類貸款等異常情況，未采取必要措施進(jìn)行調(diào)查核驗(yàn)，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。
三是質(zhì)量控制等內(nèi)控機(jī)制未有效執(zhí)行，合規(guī)部門監(jiān)督審查不到位。
交易商協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會(huì)議審議，對(duì)中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)業(yè)務(wù);責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
中誠信國際第一時(shí)間進(jìn)行了回應(yīng)，對(duì)于自律處分決定表示誠懇接受，并就“永城煤電”事件在第一時(shí)間啟動(dòng)了自查工作，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面整改。
中誠信國際稱，將進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，完善相關(guān)工作機(jī)制，規(guī)范工作流程，提高自身業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，確保評(píng)級(jí)工作規(guī)范有序開展。
